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Regulación

Mercado Cerrado 24-02-2017 05:28 GMT -03:00


Canal de Denuncias - Denuncia por Ley 20.393


La Bolsa de Santiago y CCLV ponen a disposición de sus funcionarios, ejecutivos, clientes y del público en general, el siguiente tipo de denuncia:

​Denuncias de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Cohecho (Ley N° 20.393, Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas):

A través de este canal los denunciantes pueden tener acceso a informar sobre denuncias asociadas a los siguientes delitos:


  • Lavado de Activos: Busca ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero y/o bienes obtenidos ilegalmente. Implica introducir en la economía activos de procedencia ilícita, dándoles apariencia de legalidad al valerse de actividades lícitas, lo que permite a delincuentes y organizaciones criminales disfrazar el origen ilegal de su producto, sin poner en peligro su fuente.

  • Financiamiento del Terrorismo: Cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las actividades de elementos o grupos terroristas. Aunque el objetivo principal de los grupos terroristas no es financiero, requieren fondos para llevar a cabo sus actividades, cuyo origen puede provenir de fuentes legítimas, actividades delictivas, o ambas.

  • Cohecho: Consiste en la promesa, ofrecimiento o concesión a​ un funcionario público (nacional o extranjero) en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.


  • *Si el denunciante así lo prefiere, la denuncia puede ser informada de manera anónima. Al realizar la denuncia en este caso, llenar los campos que tienen relación con la denuncia en sí, de manera de contar con toda la información correspondiente y necesaria para realizar un seguimiento efectivo.

    Para ingresar una denuncia acorde a la Ley N°20.393 complete el siguiente Formul​ario.




    Contacto para este Servicio

    Encargado de Prevención de Delitos/Oficial de Cumplimiento:

    Sr. Carlos Niedbalski Chacón.

  • Correo: cniedbalski@bolsadesantiago.com​​​
  • Teléfono: 23993360
  • ​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​ ​​​​​​​​​​​
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Preguntas Frecuentes


  • ¿Una denuncia efectuada a través de la página web es anónima?

    Toda comunicación y/o denuncia presentada a través de los distintos canales disponibles (página web, teléfono y correo electrónico), puede tener el carácter de anónimo o no anónimo, de acuerdo a como lo disponga el denunciante. Asimismo, se le aplicará el máximo nivel posible de confidencialidad durante el proceso de recepción y/o resolución de la denuncia planteada. 

  • ¿Quién es el principal regulador de la Bolsa de Santiago?

    La Bolsa de Santiago debe obedecer a lo dispuesto por la Superintendencia de Valores y Seguros y debe crear distintos mecanismos para apoyar en la supervisión del correcto funcionamiento del mercado y sus participantes, controlando especialmente el actuar de los corredores miembros de la bolsa. 

  • ¿A quiénes regula la Bolsa de Santiago?

    La Bolsa de Santiago supervisa directamente el comportamiento de las corredoras de bolsa inscritas en ella, tanto en términos de su cumplimiento de requisitos para la minimización de riesgos operativos, como en la autorización de sus operadores para participar en las transacciones del mercado. Asimismo, actúa como receptor de información de los distintos emisores de valores, haciendo disponible toda información pública y relevante para las decisiones de inversión de los distintos actores del mercado. 

  • ¿Qué puedo hacer si tengo algún reclamo o información respecto al incumplimiento en las actividades de algún miembro de la Bolsa de Santiago o una corredora miembro?

    Puedes ingresar diferentes tipos de denuncias a través del Canal de Denuncias disponible en este sitio. 

+562 2 3993000

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